监管风暴！美国证监会调查大摩、高盛，司法部盯上大空头，浑水创始人遭FBI搜查！这个交易所也摊上事...
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监管风暴！美国证监会调查大摩、高盛，司法部盯上大空头，浑水创始人遭FBI搜查！这个交易所也摊上事...海宁袁花
美国证监会突然挥起了“监管大棒”。
据证券时报，此次监管审查的对象是，华尔街对冲基金、摩根士丹利、高盛集团等巨头。据外媒的最新报道，美国监管部门正在调查华尔街的大宗交易业务，已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票。
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此外，美国司法部对做空机构发起调查，确定其是否通过提前分享做空报告，或参与非法交易策略来压低股票价格。报道称，消息人士们表示，知名做空机构浑水公司的创始人卡尔森·布洛克（Carson Block）在去年10月份收到了联邦调查局的搜查令。其中一人补充称，布洛克的电话也遭到搜查。
浑水曾多次发布中概股公司的做空报告，自其2010年创立以来，做空的公司中有半数为中概股。其中影响力最大的三次做空分别针对绿诺科技、辉山乳业以及瑞幸咖啡。
此外，美国证券交易委员会还盯上了全球最大比特币交易所——币安。2月16日，据华尔街日报援引知情人士报道，美国证券交易委员会正在调查币安美国交易所与两家交易附属公司之间的关系。
美国证监会突然出手
刚刚，美国证券交易委员会(SEC)在华尔街掀起了新一轮监管调查，涵盖了华尔街对冲基金、摩根士丹利、高盛集团等巨头。
据证券时报援引华尔街日报报道，美国监管部门正在调查华尔街的大宗交易业务，目前美国证券交易委员会、司法部正对摩根士丹利、高盛集团等银行的大宗交易业务展开调查。
据知情人透露，SEC已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票，要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。
需要指出的是，SEC向2家大行和对冲基金发出传票，只是前期的常规调查流程，并不意味着会对2家大行提出指控，除非发现大宗交易存在违法违规证据。
美国司法部也正在调查此事。有知情人士表示，摩根士丹利是此次调查风暴的初期焦点。
因为，在2021年期间，摩根士丹利是大宗交易最活跃的投资银行。据Dealogic的数据显示，按价值计算，摩根士丹利参与的大宗交易额几乎占据了华尔街的四分之一，大宗交易贡献的佣金收入超过3亿美元。另外，高盛也是2021年大宗交易的重要参与者之一。
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SEC主要调查的重点是，主导大宗交易的机构是否存在提前向重要客户透露大宗交易的违规行为，例如暗示大客户通过做空相关股票，并从中获利。
因为，上市公司的重要股东要大额减持股票，往往会采取大宗交易的方式，导致市场上的流通股票增加，往往会导致股价下跌，在华尔街过往的大宗交易中偶尔发生信息泄漏、老鼠仓等个案。
据知情人士表示，自2019年开始，美国监管机构便一直在调查关于大宗交易的违规行为，当时SEC也曾要求几家大型投行提供相关交易记录。
目前，尚不清楚SEC是否因为掌握了新的证据，而再度对摩根士丹利、高盛等机构进行深入调查。
美股的大宗交易模式与A股的类似，交易双方在公开市场之外通过协议达成一致并经交易所确定后，而达成的大额证券买卖。
近年来，华尔街的大宗交易规模迅速增长，已经成为各大投行争抢的重要业务之一。据Dealogic的数据显示，2021年美国的大宗交易规模已接近700亿美元（约合人民币4400亿元），为五年来的最高水平。
目前，美国投行已经成为了大宗交易领域的“主力军”，这些投行从对冲基金、重要股东、风投机构等手中以一定的折扣价获得一批股票，然后再将这些股票出售给其他买家。
华尔街大空头被FBI调查
监管风暴也刮向了华尔街大空头。
据证券时报援引《华尔街日报》报道，美国司法部对做空机构发起调查，确定其是否通过提前分享做空报告，或参与非法交易策略来压低股票价格。报道称，消息人士们表示，知名做空机构浑水公司的创始人卡尔森·布洛克（Carson Block）在去年10月份收到了联邦调查局的搜查令。其中一人补充称，布洛克的电话也遭到搜查。
另据财联社，根据早些时候的报道，另一家知名做空机构香橼研究创始人Andrew Left也遭到调查，联邦探员还收走了他的电脑。
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值得一提的是，由于美股过去很长一段时间内都处于不停上涨的状态，专门做空的投资者在华尔街只能算少数派，而且也没有太多可以赚钱的机会。更有趣的是，在去年“散户大战华尔街”的过程中，这些空头也被视为“恶人”，并承受了大量损失。
据悉，洛杉矶联邦检察办公室领导部分的调查，这个办公室以起诉有组织犯罪闻名。
做空美国股票显然是合法行为，所以这些空头的交易行为是否合法将是调查的关键部分。据报道，美国司法部重点关注这些空头是否存在虚假报价（Spoofing）或“剥头皮”（Scalping）的行为。
具体来说，虚假报价是过去几年较为常见的非法交易行为，旨在用大量虚假挂单欺骗交易对手获利。例如一只股票的即时交易价格为10.03美元，此时犯罪嫌疑人挂出大量10美元的卖单，当其他卖家匆忙跟上以10美元出售股票时，犯罪嫌疑人迅速取消卖单并以该价格买入股票。当重复的次数足够多时，就能产生大量的利润。
虽然这项策略早在2010年就被认定为非法，但直到2016年才有第一个来自新泽西的商品交易员因此被判刑三年。到2020年为止，美国司法部已经起诉20人涉嫌这一犯罪行为，同时对银行等金融机构开出超过10亿美元的罚单。
而另一项有关“剥头皮”策略的调查重点则关注这些公开做空股票的交易者，是否在没有披露的情况下就对仓位进行获利了结。
全球最大比特币交易所也遭调查
除了大宗交易，美国证券交易委员会还盯上了全球最大比特币交易所——币安。
据证券时报，2月16日，据华尔街日报援引知情人士报道，美国证券交易委员会正在调查币安美国交易所与两家交易附属公司之间的关系。
这两家交易公司Sigma Chain AG和Merit Peak Ltd担任着币安美国交易所的做市商，截至2021年年底，二者均由币安创始人兼首席执行官赵长鹏控股。
根据SEC的要求，币安美国交易所需要提供有关这2家交易公司的具体信息。知情人士透露，SEC关注的是币安美国交易所如何向客户披露其与交易公司的联系。
对此，币安表示不予置评，并回应称，币安一直坚持最高的合规水平。
币安的发言人Stephen Milton表示，作为一家私营公司，币安不需要披露其投资者或公司结构的细节，但是这些信息也会在必要时向监管机构披露。
其实，在此之前，币安一直都是美国监管机构调查的重点对象。
币安曾在2021年被SEC就其他事项进行过两次调查，SEC当时怀疑币安可能存在内幕交易和市场操纵。
此外，美国司法部和国税局也于2021年对币安投资者利用交易所进行洗钱和税务欺诈的可能性进行了调查。
在其他国家和地区，币安也遭遇了不同程度的“封杀”。2021年3月，日本金融厅表示，币安违反了本国《资金决算法案》，用户保护机制不完善，未持牌向日本公民提供业务，责令退市；2021年6月，日本金融厅二次警告，表示币安无牌照经营；2021年7月16日，中国香港证券交易委员会指出，币安集团在该地区提供未经注册的服务。币安被迫宣布将立即停止服务，包括期货和衍生品交易服务。
2021年10月13日，币安发布通知称，为响应国家政策要求，将从2021年12月31日下架CNY交易区，同时清查平台用户。
来源：综合证券时报、财联社、公开信息等
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